华英证券三次发行公司债券非法发行

时间:2019-03-14 02:27:47 来源:远农业网 作者:匿名

中国经济网北京11月10日11月9日,四川证监局网站宣布,华英证券股份有限公司未能有效监督发行人的募集资金管理和信息披露工作,违反了公司债券发行业务的相关措施。监督和管理发出警告信的措施。这是华英证券三个月来第二次因违反公司债券发行业务而被罚款。 四川证监局网站宣布,华盈证券是崇州兴绿风景区管理有限公司(以下简称“崇州兴绿”)中小企业私募股权债券(14兴业债券)的主承销商。 2015年非公开发行。主承销商和公司债券受托人(15 Xinglv Debt)未能有效监督发行人的筹资管理和信息披露。详情如下: 1.未能有效监督发行人对募集资金的管理。华英证券作为第15期旅游债券的受托人,不履行《公司债券受托管理人执业行为准则》第13条规定的义务,并敦促崇州兴律做好募集资金的工作。此行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》第7条(以下简称《管理办法》)的规定。 2.未能有效监督发行人进行信息披露。华英证券作为15兴大队的主承销商和受托人,不遵守《上海证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》的第1.6和5.6条(上真[2015] 50号)规定的义务要求崇州兴律做好信息工作。披露,年度委托事务管理报告的披露信息与实际情况不符。此行为不符合《管理办法》第4条和第42条的规定。 根据《管理办法》第58条,华英证券已采取监督管理措施发出警告信。贵公司应采取预防措施,严格执行《管理办法》和自律组织的有关规定,并深入思考问题产生的原因和不足,防止此类问题再次发生。 如果您对本监管措施不满意,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请。您也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人申请。法院提起诉讼。在复议和诉讼期间,上述监督管理办法不予中止。值得一提的是,这是华英证券三个月来第二次因发行公司债券业务而被罚款。 8月21日,江苏证监局发布公告称华盈证券股份有限公司违反《公司债券发行与交易管理办法》规定。江苏证监局采取监管措施发出警告信。 经过调查,华英证券股份有限公司作为发行人2014年中小企业私人债务的受托人,未及时发现其在2014年6月24日至2017年4月28日期间未将募集资金用于约定用途,转让人民币1.211亿元给天津市博欣资本投资管理有限公司进行委托理财。华英证券股份有限公司发布的三份报告《江苏金鑫建材有限公司2014年中小企业私募债券受托管理事务报告》(2014年,2015年,2016年)披露,发行人已将募集资金用于招股说明书中披露的目的。 江苏证监局认为,华英证券股份有限公司违反上述行为《公司债券发行与交易管理办法》第7条“代理机构,信用评级机构,受托人,会计师事务所,资产评估师,律师为企业债券发行提供服务的专业机构人员应勤勉尽责,严格遵守执业规范和监管规则,并按照规定和协议履行义务。 今年9月,国联证券(01456-HK)宣布,该公司收购华英证券剩余的33.3%股权已完成相应的工商变更登记,而华英证券已成为该公司的全资子公司。 。 华英证券是苏格兰皇家银行(以下简称RBS)与国联证券的合资企业,成立中英合资企业,其中苏格兰皇家银行持有华英证券33.3%,其余66.7%由国联证券持有。 。

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